世界观焦点：国信证券(香港)被罚280万港元
2022-12-21 18:07:42
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据香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)网站21日消息，因在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定，香港证监会谴责国信证券(香港)经纪有限公司(下称“国信”)并处以罚款280万港元。
香港证券及期货事务监察委员会网站截图
香港证监会的调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖1009名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。
香港证监会亦发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。(中新经纬APP)
